岗位职责：
1、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度，统筹的经营管理及员工执业行为的合规性，及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件；
2、对分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查，并独立发表意见；
3、与当地监管机构保持日常沟通，了解最新监管动态并及时汇报，督促分支机构落实监管规定；
4、参与总部对分公司的各类现场稽核，监督、检查等工作，对总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查；
5、配合分支机构